Орган регулирования финансовой индустрии (FINRA) был создан в июле 2007 года, когда Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD) объединены с функциями саморегулирования Нью-Йоркской фондовой биржи. (Нью-Йоркская фондовая биржа).
Экзамены ФИНРА
FINRA управляет длинным списком Экзамены это одни из самых важных качеств для людей, занимающих ключевые позиции в фирмах-членах. Для некоторых должностей может потребоваться получение нескольких сертификатов путем сдачи нескольких экзаменов. Для большинства сертификатов FINRA необходимо повторное тестирование каждые несколько лет, чтобы продемонстрировать, что вы идете в ногу с развитием отрасли.
Прохождение тестов FINRA
Вы не можете сдавать тесты FINRA как физическое лицо. Вместо этого вас должна спонсировать фирма-член FINRA. Таким образом, ваш работодатель определит, какие тесты вам необходимо пройти в зависимости от вашей работы. Подготовка к тестам FINRA обычно осуществляется путем самостоятельного обучения, хотя некоторые работодатели могут предлагать внутренние подготовительные курсы.
Согласно вышеизложенному, попытка сменить работодателя и перейти на новую работу, для которой у вас еще нет необходимой сертификации FINRA, может оказаться проблематичной. По сути, ваша новая фирма будет нанимать вас на временной основе. Тем временем вы окажетесь в потенциально трудной ситуации, если не пройдете испытание.
Серия 7: Квалификация генерального представителя по ценным бумагам серии 7, пожалуй, самая известная и обязательная для Финансовые консультанты и некоторые другие позиции продаж.
Серия 6: Квалификация Серии 6 позволяет владельцу вести бизнес с гораздо более ограниченным набором инвестиционных продуктов, чем Серия 7. По сути, они ограничиваются пакетными инвестиционными продуктами, такими как взаимные фонды и переменные аннуитеты.
Серии 63 и 66: Серия 63 и Серия 66 Экзамены охватывают государственные правила ценных бумаг, а также могут быть необходимы для большинства должностей финансовых консультантов.
Серия 65: Серия 65 — это Единый экзамен по праву инвестиционных консультантов, который дает владельцу право быть представителем инвестиционного консультанта.
НАСАА
Обратите внимание, что хотя экзамены серий 63, 65 и 66 проводятся FINRA, их готовит отдельная организация – Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA). Кроме того, в отличие от большинства тестов FINRA, вам не обязательно иметь спонсорскую поддержку от фирмы-члена FINRA, чтобы сдать Серии 63, 65 или 66. Многие штаты признают различные другие квалификации, в первую очередь CFP или CFAвместо сдачи экзаменов серии 65 или 66.
