Регулаторна управа за финансијску индустрију (ФИНРА) основана је у јулу 2007. када је Национална асоцијација дилера хартија од вредности (НАСД) спојио са саморегулаторним функцијама Њујоршке берзе (НИСЕ).
ФИНРА испити
ФИНРА администрира дугачку листу испити који су међу најважнијим акредитивима за људе који заузимају кључне позиције у фирмама чланицама. За неке послове ће можда бити потребно имати више сертификата полагањем више испита. За већину ФИНРА сертификата, потребно је поновно тестирање сваких неколико година како бисте показали да сте у току са развојем у индустрији.
Полагање ФИНРА тестова
Не можете полагати ФИНРА тестове као појединац. Уместо тога, мора да вас спонзорише фирма чланица ФИНРА. Тако ће ваш послодавац одредити које тестове треба да положите у зависности од вашег посла. Обука за ФИНРА тестове се обично одвија кроз самостално учење, иако неки послодавци могу понудити припремне часове у кући.
Према горе наведеном, покушај промене послодавца и пресељење на нови посао за који већ немате неопходну ФИНРА сертификат може бити проблематичан. Ваша нова фирма би вас, у ствари, запошљавала под условом. У међувремену, бићете на потенцијално тешком месту ако не положите тест.
Серија 7: Квалификација генералног представника за хартије од вредности из серије 7 је можда најпознатија, обавезна за Финансијски саветници и одређене друге продајне позиције.
6. серија: Квалификација серије 6 омогућава власнику да обавља послове у много ограниченијем скупу инвестиционих производа од серије 7. Они су у суштини ограничени на пакетне инвестиционе производе као што су заједнички фондови и варијабилни ануитети.
Серије 63 и 66: Серија 63 и Серија 66 испити покривају прописе о државним хартијама од вредности, а такође могу бити неопходни за већину позиција финансијског саветника.
Серија 65: Серија 65 је Јединствени правни испит за саветника за инвестиције који квалификује власника да буде представник саветника за инвестиције.
НАСАА
Имајте на уму да, док испите серије 63, 65 и 66 спроводи ФИНРА, припрема их посебна организација, Северноамеричко удружење администратора хартија од вредности (НАСАА). Такође, за разлику од већине ФИНРА тестова, не морате да будете спонзорисани од стране компаније чланица ФИНРА да бисте узели Серију 63, 65 или 66. Многе државе прихватају разне друге квалификације, пре свега ЦФП или ЦФА, уместо полагања испита за серију 65 или 66.
