Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) skapades i juli 2007 när National Association of Securities Dealers (NASD) slogs samman med de självreglerande funktionerna på New York Stock Exchange (NYSE).
FINRA-prov
FINRA administrerar en lång lista över tentor som är bland de viktigaste meriter för personer som innehar nyckelpositioner i medlemsföretag. För vissa jobb kan det vara nödvändigt att ha flera certifieringar genom att klara flera prov. För de flesta FINRA-certifieringar är omtestning med några års mellanrum nödvändig för att visa att du har hängt med i utvecklingen i branschen.
Ta FINRA-test
Du kan inte ta FINRA-test som individ. Istället måste du vara sponsrad av ett FINRA-medlemsföretag. Således kommer din arbetsgivare att avgöra vilka prov du behöver klara beroende på ditt jobb. Utbildning för FINRA-tester sker normalt genom självstudier, även om vissa arbetsgivare kan erbjuda interna förberedande klasser.
Enligt ovanstående kan det vara problematiskt att försöka byta arbetsgivare och flytta till ett nytt jobb som du inte redan har den nödvändiga FINRA-certifieringen för. Ditt nya företag skulle i praktiken anställa dig på villkorlig basis. Du kommer under tiden att vara i en potentiellt svår plats om du inte klarar testet.
Serie 7: Serie 7 General Securities Representative-kvalifikationen är kanske den mest kända, obligatoriska för Finansiella rådgivare och vissa andra försäljningsbefattningar.
Serie 6: Serie 6-kvalifikationen tillåter innehavaren att göra affärer i en mycket mer begränsad uppsättning investeringsprodukter än Series 7. Dessa är huvudsakligen begränsade till paketerade investeringsprodukter som fonder och rörliga livräntor.
Serie 63 och 66: Serien 63 och Serie 66 tentor täcker statliga värdepappersregler och kan också vara nödvändiga för de flesta finansiella rådgivare.
Serie 65: Series 65 är Uniform Investment Adviser Law Exam som kvalificerar innehavaren att vara en investeringsrådgivares representant.
NASAA
Observera att även om proven i serie 63, 65 och 66 administreras av FINRA, förbereds de av en separat organisation, North American Securities Administrators Association (NASAA). Dessutom, till skillnad från de flesta FINRA-tester, behöver du inte vara sponsrad av ett FINRA-medlemsföretag för att ta serierna 63, 65 eller 66. Många stater accepterar olika andra kvalifikationer, framför allt den gemensamma fiskeripolitiken eller den CFA, i stället för att klara proven i serie 65 eller 66.
