有名な市場調査会社 J.D. パワー アンド アソシエイツ (マグロウヒルの一部門) は、毎年次の調査を実施しています。 財務顧問 満足。 研究サンプルは、シリーズ 6 またはシリーズ 7 を保有する米国内の 72 万人を超える個人のデータベースから抽出されます。 フィンラ ライセンス。 このデータベースは Qualified Media (QM) と呼ばれる会社によって管理されています。
ファイナンシャルアドバイザーへのアンケートサンプル
統計的サンプリング手法に従って、QM データベースから人々のランダムなサブセットが抽出されました。 これらの人々は、2008 年 5 月 23 日から 6 月 19 日までオンライン調査に回答するよう郵便で招待されました。 満足度の計算に使用された質問の少なくとも 50% に対する回答が得られた調査は有効なものとして扱われ、3,124 人のファイナンシャル アドバイザーから収集されました。 J.D. パワーは 2008 年 9 月 30 日に決算を発表しました。 回答者は次の 2 つのカテゴリーに分類されました。
- ブローカーディーラーの従業員
- 特定のブローカーディーラーを通じて取引を処理する独立系ファイナンシャルアドバイザー
ファイナンシャルアドバイザーの満足度の原動力
J.D. パワーの調査では、ファイナンシャル アドバイザーの満足度を高めるために、さまざまな質問が 8 つの主要なカテゴリに分類されています。 ファイナンシャル・アドバイザーは、各カテゴリーの重要性を反映するために、各カテゴリーにパーセントの重み付けをするよう依頼され、全カテゴリーの合計が 100% になるよう求められました。 同様に、財務アドバイザーも、これら 8 つのカテゴリーでカバーされる個々の問題の重要性を重視する必要がありました。
以下の括弧内の数字は、従業員ファイナンシャル アドバイザーと独立系ファイナンシャル アドバイザーがそれぞれ問題のカテゴリーに付けた重みの割合を反映しています。
- 堅調な業績 (24%、11%)
- 報酬(16%、12%)
- 管理およびコンプライアンスのサポート (14%、18%)
- 社内運用サポート (12%、22%)
- 職務 (11%、13%)
- 製品と提供物 (9%、7%)
- 問題解決 (7%、17%)
- 労働環境 (6%、NA)
堅調な業績 これには、財務見通し、リーダーシップの有効性、市場での競争力、雇用および採用慣行が含まれます。
補償 これには、支払い、雇用保障、退職金、健康保険が含まれます。
管理およびコンプライアンスのサポート 企業の投資調査の有用性、従業員教育の機会、情報技術の質、 情報技術スタッフの対応力、コンプライアンス監視の適切性、および管理コストの量 書類仕事。
社内運用サポート これには、財務アドバイザー、他の同僚、サポート担当者、および監督者の質、信頼性、有用性が含まれます。
職務 これには、仕事によってもたらされる挑戦の量、財務アドバイザーに最も適切だと思われる製品やサービスを推奨する自由が与えられること、そして仕事量が含まれます。
製品と提供物 これには、その多様性、競争力、価格設定の妥当性、顧客向けの教育資料の入手可能性が含まれます。
作業環境 オフィスの状況、服装規定、休憩エリアの質などが含まれます。
ファイナンシャルアドバイザーに最適な企業: 調査質問に対する財務アドバイザーの回答に基づいて、企業には 1,000 点満点のスコアが与えられました。 回答は、企業の市場シェアだけでなく、回答者がさまざまな要因に置いた相対的な重要性に従って重み付けされました。 少なくとも 100 件の有効な調査を行った企業のみが評価されました。
独立した財務アドバイザーからの回答は、J.D. パワーの基準を考慮すると、彼らの観点から企業をランク付けできるほど強力ではありませんでした。 従業員財務アドバイザーは企業を次のようにランク付けしました。
- エドワード・ジョーンズ (879)
- レイモンド・ジェームス (879)
- メリルリンチ (697)
- 業界平均 = 655
- ワコビア証券 (627)
- シティグループ・グローバル・マーケッツ (スミス・バーニー) (624)
- UBS ファイナンシャル サービス (598)
J.D.パワーは、8つの測定カテゴリーのうち7つのカテゴリーに関する個別企業ランキングを発表した。 問題解決は除外されました。
- エドワード・ジョーンズ、レイモンド・ジェームス、メリルリンチは7部門すべてで業界平均を上回っていた。
- メリルリンチは各部門で３位となった。
- Edward Jones は、作業環境、社内運用サポート、管理およびコンプライアンス サポートの 3 つのカテゴリで 1 位でした。 残り2位でした。
- レイモンド・ジェームスは、職務、製品と提供内容、報酬、企業業績の 4 つの部門で 1 位でした。 残り2位でした。
- UBSとワコビアは、労働環境を除くすべてのカテゴリーで平均を下回った。
- UBSは5部門で最下位に終わった。
- シティグループは職務と報酬のみにおいて平均を上回っていた。
この調査の問題点は、大手総合証券会社の 1 つであるモルガン・スタンレーが、ランク付けに必要な有効回答を十分に得られなかったことです。
