Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) buvo įkurta 2007 m. liepos mėn., kai Nacionalinė asociacija Vertybinių popierių prekiautojų biuras (NASD) susijungė su Niujorko vertybinių popierių biržos savireguliavimo funkcijomis (NYSE).
FINRA egzaminai
FINRA administruoja ilgą sąrašą egzaminus kurie yra vieni iš svarbiausių įgaliojimų žmonėms, užimantiems pagrindines pareigas įmonėse narėse. Kai kuriems darbams gali prireikti turėti kelis sertifikatus išlaikant kelis egzaminus. Daugeliui FINRA sertifikatų būtina pakartotinai tikrinti kas kelerius metus, kad įrodytumėte, jog neatsilikote nuo pramonės pokyčių.
FINRA testų atlikimas
Jūs negalite atlikti FINRA testų kaip asmuo. Vietoj to, jus turi remti FINRA įmonė narė. Taigi, jūsų darbdavys, atsižvelgdamas į jūsų darbą, nustatys, kokius testus turite išlaikyti. Mokymas atlikti FINRA testus paprastai vyksta savarankiškai, nors kai kurie darbdaviai gali pasiūlyti vidaus parengiamuosius užsiėmimus.
Remiantis tuo, kas išdėstyta pirmiau, bandymas pakeisti darbdavį ir pereiti į naują darbą, kuriam dar neturite reikiamo FINRA sertifikato, gali būti problemiška. Jūsų naujoji įmonė iš tikrųjų jus įdarbins neapibrėžtomis sąlygomis. Tuo tarpu jūs pateksite į potencialiai sudėtingą vietą, jei neišlaikysite testo.
7 serija: 7 serijos bendrojo vertybinių popierių atstovo kvalifikacija yra bene geriausiai žinoma, privaloma Finansų patarėjai ir tam tikros kitos pardavimo pozicijos.
6 serija: 6 serijos kvalifikacija leidžia turėtojui sudaryti sandorius su daug mažesniu investicinių produktų rinkiniu nei 7 serija. Tai iš esmės apsiriboja investiciniais produktais, tokiais kaip investiciniai fondai ir kintamieji anuitetai.
63 ir 66 serijos: Serija 63 ir 66 serija egzaminai apima valstybės vertybinių popierių taisykles, taip pat gali būti reikalingi daugeliui finansų patarėjo pareigų.
65 serija: 65 serija yra vienodo investicijų patarėjo teisės egzaminas, kurio turėtojas gali būti investicijų patarėjo atstovas.
NASAA
Atminkite, kad nors 63, 65 ir 66 serijų egzaminus administruoja FINRA, juos rengia atskira organizacija, Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija (NASAA). Be to, skirtingai nuo daugelio FINRA testų, jums nereikia remti FINRA įmonės narės, kad galėtumėte atlikti 63, 65 ar 66 serijas. Daugelis valstybių pripažįsta įvairias kitas kvalifikacijas, ypač BŽP arba BŽP CFA, vietoj 65 arba 66 serijos egzaminų išlaikymo.
