Finansal Endüstri Düzenleme Otoritesi (FINRA), Temmuz 2007'de Ulusal Birliğin kurulmasıyla kuruldu. Menkul Kıymet Satıcıları Grubu (NASD), New York Menkul Kıymetler Borsası'nın öz düzenleme işlevleriyle birleşti (NYSE)
FINRA Sınavları
FINRA uzun bir liste yönetir sınavlar bunlar üye firmalarda kilit pozisyonlarda bulunan kişiler için en önemli kimlik bilgileri arasındadır. Bazı işler için birden fazla sınavı geçerek birden fazla sertifikaya sahip olmak gerekli olabilir. Çoğu FINRA sertifikası için, sektördeki gelişmelere ayak uydurduğunuzu göstermek amacıyla birkaç yılda bir yeniden test yapılması gerekir.
FINRA Testlerine girmek
FINRA testlerine bireysel olarak giremezsiniz. Bunun yerine FINRA üyesi bir firmanın sponsorluğunda olmanız gerekir. Böylece işvereniniz işinize bağlı olarak hangi testleri geçmeniz gerektiğini belirleyecektir. FINRA testleri için eğitim normalde kendi kendine çalışma yoluyla yapılır, ancak bazı işverenler kurum içi hazırlık sınıfları da sunabilir.
Yukarıdakilere göre, işvereninizi değiştirmeye çalışmak ve gerekli FINRA sertifikasına sahip olmadığınız yeni bir işe geçmek sorunlu olabilir. Yeni firmanız aslında sizi şarta bağlı olarak işe alacak. Bu arada, eğer testi geçemezseniz, potansiyel olarak zor bir durumda kalacaksınız.
Seri 7: Series 7 Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi yeterliliği belki de en iyi bilinenidir ve aşağıdakiler için zorunludur: Finansal danışmanlar ve diğer bazı satış pozisyonları.
Seri 6: Seri 6 yeterliliği, sahibinin Seri 7'ye göre çok daha sınırlı bir yatırım ürünleri seti ile iş yapmasına olanak tanır. Bunlar esasen yatırım fonları ve değişken yıllık gelirler gibi paketlenmiş yatırım ürünleriyle sınırlıdır.
Seri 63 ve 66: Seri 63 ve Seri 66 Sınavlar devlet menkul kıymet düzenlemelerini kapsar ve çoğu Mali Müşavir pozisyonu için de gerekli olabilir.
Seri 65: Seri 65, sahibini yatırım danışmanı temsilcisi olarak nitelendiren Tekdüzen Yatırım Danışmanı Hukuk Sınavıdır.
NASAA
Series 63, 65 ve 66 sınavları FINRA tarafından yürütülürken ayrı bir kuruluş tarafından hazırlanmakta olduğunu unutmayın. Kuzey Amerika Menkul Kıymet Yöneticileri Birliği (NASAA). Ayrıca çoğu FINRA testinin aksine, Seri 63, 65 veya 66'ya girmek için FINRA üyesi bir firmanın sponsorluğuna ihtiyacınız yoktur. Pek çok eyalet, başta CFP veya CFP olmak üzere çeşitli diğer nitelikleri kabul etmektedir. CFASeri 65 veya 66 sınavlarını geçmek yerine.
