Descrierea postului de asistent de vânzări al brokerului înregistrat

Un asistent de vânzări broker ajută consilieri financiari, denumite în mod tradițional brokeri, cu gestionarea timpului prin gestionarea întrebărilor de rutină ale clienților. Cele mai multe întrebări sunt legate de chestiuni de întreținere a contului, permițând consilierilor financiari să dedice mai mult timp activității lor cu valoare adăugată, oferind consiliere pentru investiții.

În timp ce expresia „asistent de vânzări broker” este încă un limbaj comun, majoritatea firmelor de administrare a averii folosesc oficial titlul de „asistent de vânzări consilier financiar” sau ceva similar. Sprijinirea unui consilier financiar ocupat cu o listă mare de clienți înseamnă un flux constant de întrebări telefonice și presiune de timp pentru rezolvarea problemelor. Un asistent de vânzări poate avea o influență mare asupra satisfacției clienților.

Asistentul de vânzări al brokerului Atribuții și responsabilități

Acest loc de muncă necesită, în general, capacitatea de a face următoarele lucrări și de a îndeplini următoarele responsabilități:

• Vizualizați apelurile telefonice către consilierii financiari.
• Rezolvați probleme operaționale, cum ar fi probleme cu extrasele, depozitele, cecurile și tranzacțiile cu cardul de credit.
• Depanare pentru clienți.

Asistenții de vânzări înregistrați îndeplinesc aceleași sarcini în plus față de procesarea comenzilor comerciale nesolicitate. Cu toate acestea, de obicei nu li se permite să ofere sfaturi de investiții de niciun fel.

Această slujbă depășește cu mult sarcinile de birou. Asistenții de vânzări ale brokerilor înregistrați pot fi esențiali pentru menținerea raportului și a satisfacției clienților și pentru a ușura sarcinile de lucru ale brokerilor pentru care lucrează prin organizare și păstrare a evidenței. Aceasta este adesea o poziție de nivel de intrare pentru a începe, dar se poate extinde rapid datorită performanței superioare.

Salariu asistent de vânzări al brokerului

Compensarea este foarte variabilă în funcție de firmă și de dimensiunea și profitabilitatea registrului de afaceri al consilierului financiar. Asistenții de vânzări înregistrați tind să câștige la capătul superior al acestui interval. Biroul de Statistică a Muncii din SUA (BLS) nu citează informații despre salarii pentru asistenții de vânzări ai brokerilor în mod specific, dar indică faptul că veniturile pentru funcționarii de brokeraj în general în 2018 au fost:

• Salariul mediu anual: 51.400 USD (24,71 USD/oră)
• Primul salariu anual de 10%.: Mai mult de 76.550 USD (36,81 USD/oră)
• Salariul anual de jos de 10%.:Mai puțin de 34.670 USD (16,67 USD/oră)

Educație, formare și certificare

Cei care caută cariere ca asistenți de vânzări ai brokerilor ar trebui, în mod ideal, să aibă diplome universitare, iar asistenții înregistrați sunt supuși cerințelor de testare.

• Educaţie: Această categorie de locuri de muncă a fost considerată potrivită pentru absolvenții de liceu în ultimii ani, dar astăzi este necesară o diplomă de licență. Cursurile de finanțe, contabilitate sau economie sunt utile, deși nu sunt obligatorii.
• Certificare:Nu sunt necesare certificări speciale, cu excepția asistenților de vânzări înregistrați. Persoanele din această subcategorie pot accepta și procesa ordine de tranzacționare cu valori mobiliare nesolicitate care sunt plasate de clienți în întregime din proprie inițiativă.
• Testare:Cel puțin, asistenții de vânzări înregistrați trebuie să promoveze examenul Seria 11 oferit de FINRA și să îndeplinească cerințele de educație continuă. Firmele de valori mobiliare mai mari pot cere însă calificări mult mai riguroase, cum ar fi promovarea aceleiași Serii 7 și Examene seria 66 care fac parte din certificarea și formarea consilierului financiar.

Abilități și competențe ale asistentului de vânzări al brokerului

Cei care caută cariere ca asistenți de vânzări ai brokerilor ar trebui să aibă mai multe calități și abilități pentru succes:

• Abilități interpersonale: Veți avea de-a face în mod regulat cu clienții și personalul firmei. Va trebui să interacționezi bine cu ei, uneori sub presiune.
• Abilități de multitasking: Nu veți putea pune telefonul și clienții în așteptare în timp ce vă ocupați de alte sarcini urgente.
• Discernământ: Acest job poate implica depanare, stiind cand sa actioneze si cand sa nu actioneze in interesul firmei si al clientilor.
• Abilități de scriere: Probabil veți fi chemat să transmiteți informații consilierului dumneavoastră financiar într-o formă scrisă clară și concisă.

Perspectivă de locuri de muncă

Biroul de Statistică al Muncii din SUA anticipează că creșterea locurilor de muncă pentru asistenții administrativi, în general, va scădea cu aproximativ 7% până în 2026. Acest lucru este mult sub medie pentru toate ocupațiile, iar tendința se datorează, cel puțin parțial, faptului că tehnologia preia multe dintre sarcinile pe care asistenții le-au îndeplinit în trecut. Acest lucru ar putea să nu fie cazul asistenților de vânzări ai brokerilor, deoarece o mare parte din munca lor implică interacțiunea practică cu clienții.

Practica plătirii asistenților din salariul consilierilor financiari poate avea însă un efect negativ asupra acestei ocupații. Este obligat să diminueze locurile de muncă deschise și să plătească potențialul pentru asistenții de vânzări. Doar cei mai de succes consilieri financiari câștigă suficient pentru a-și angaja un asistent de vânzări sau pentru a plăti un salariu competitiv.

Mediu de lucru

Aceasta este o muncă de birou în cea mai mare parte, dar asistenții de vânzări sunt adesea așteptați să participe la evenimente în care clienții sunt distrați.

Program de lucru

O săptămână de lucru de 40 de ore sau ceva apropiat este tipică pentru un asistent de vânzări. Cu toate acestea, există perioade aglomerate când munca se extinde dincolo de aceste ore, cum ar fi pe piețele agitate.

Compararea locurilor de muncă similare

Unele locuri de muncă similare și salariul mediu anual al acestora includ:

• Funcționar financiar: $39,570
• Paralegal: $50,940
• Funcționar contabilitate: $40,240

Sursă: Biroul de Statistică a Muncii din SUA, 2018.