Длъжностна характеристика на асистент продажби на регистриран брокер

Помощник брокер продажби помага финансови съветници, традиционно наричани брокери, с управление на времето чрез обработка на рутинни клиентски запитвания. Повечето въпроси са свързани с въпроси, свързани с поддържането на сметката, което позволява на финансовите консултанти да отделят повече време на дейността си с добавена стойност, предоставяйки инвестиционни съвети.

Въпреки че изразът „асистент по продажбите на брокер“ все още е често срещан език, повечето фирми за управление на богатството официално използват заглавието „асистент по продажбите на финансов съветник“ или нещо подобно. Подкрепата на зает финансов съветник с голям списък от клиенти означава постоянен поток от телефонни запитвания и времеви натиск за разрешаване на проблеми. Асистентът по продажбите може да има голямо влияние върху удовлетвореността на клиентите.

Задължения и отговорности на асистента по продажбите на брокера

Тази работа обикновено изисква способността да се извършва следната работа и да се изпълняват следните отговорности:

• Контролирайте телефонните обаждания до финансови съветници.
• Решаване на оперативни проблеми като проблеми с извлечения, депозити, чекове и транзакции с кредитни карти.
• Отстраняване на проблеми за клиенти.

Регистрираните асистенти по продажбите изпълняват същите задължения в допълнение към обработката на непоискани търговски поръчки. Обикновено обаче не им е разрешено да предлагат инвестиционни съвети от всякакъв вид.

Тази работа надхвърля обикновените чиновнически задължения. Регистрираните брокерски асистенти по продажбите могат да бъдат от решаващо значение за поддържане на връзката и удовлетвореността на клиентите и за облекчаване на натоварването на брокерите, за които работят, чрез организация и водене на записи. Това често е позиция на начално ниво, но тя може бързо да се разшири поради превъзходното представяне.

Заплата на асистент продажби на брокер

Възнаграждението е силно променливо в зависимост от фирмата и размера и рентабилността на бизнес книгата на финансовия съветник. Регистрираните търговски асистенти са склонни да печелят в горния край на този диапазон. Бюрото по трудова статистика на САЩ (BLS) не цитира конкретно информация за заплатите на асистентите по продажбите на брокери, но показва, че доходите на брокерските служители като цяло през 2018 г. са били:

• Средна годишна заплата: $51 400 ($24,71/час)
• Топ 10% годишна заплата: Повече от $76,550 ($36,81/час)
• Долните 10% годишна заплата:По-малко от $34 670 ($16,67/час)

Образование, обучение и сертифициране

Тези, които търсят кариера като асистенти по продажбите на брокери, в идеалния случай трябва да имат висше образование, а регистрираните асистенти подлежат на изисквания за тестване.

• образование: Тази категория работа се считаше за подходяща за завършили гимназия през последните години, но днес обикновено се изисква бакалавърска степен. Курсовата работа по финанси, счетоводство или икономика е полезна, въпреки че не е задължителна.
• Сертификация: Не са необходими специални сертификати, освен за регистрирани търговски асистенти. Хората в тази подкатегория могат да приемат и обработват непоискани поръчки за търговия с ценни книжа, които са направени от клиенти изцяло по тяхна собствена инициатива.
• Тестване: Като минимум регистрираните асистенти по продажбите трябва да преминат изпита Series 11, предлаган от FINRA и отговарят на изискванията за продължаващо образование. По-големите фирми за ценни книжа обаче могат да изискват много по-строги квалификации, като например преминаване на същата серия 7 и Серия 66 изпити които са част от сертифицирането и обучението на финансови съветници.

Умения и компетенции на асистент продажби на брокер

Тези, които търсят кариера като търговски асистенти на брокери, трябва да притежават няколко качества и умения за успех:

• Междуличностни умения: Ще се занимавате редовно с клиенти и персонал на фирмата. Ще трябва да взаимодействате добре с тях, понякога под напрежение.
• Умения за многозадачност: Няма да можете да задържите телефона и клиентите, докато се грижите за други неотложни задачи.
• проницателност: Тази работа може да включва отстраняване на неизправности, да знаете кога да действате и кога да не действате в най-добрия интерес на фирмата и клиентите.
• Писмени умения: Вероятно ще бъдете помолени да предадете информация на финансовия си съветник в ясна, кратка писмена форма.

Перспективи за работа

Бюрото по трудова статистика на САЩ предвижда, че ръстът на работните места за административните асистенти като цяло ще спадне с около 7% до 2026 г. Това е далеч под средното за всички професии и тенденцията се дължи, поне отчасти, на технологията, която поема много от задачите, които асистентите са изпълнявали в миналото. Това обаче може да не е случаят с търговските асистенти на брокерите, тъй като голяма част от тяхната работа включва практическо взаимодействие с клиенти.

Практиката да се плаща на асистенти от заплатата на финансовите съветници обаче може да има отрицателен ефект върху тази професия. Това със сигурност ще намали свободните работни места и потенциала за заплащане на асистенти по продажбите. Само най-успешните финансови съветници печелят достатъчно, за да наемат търговски асистент или да плащат конкурентна заплата.

Работна среда

В по-голямата си част това е работа на бюро, но често се очаква продавач-асистентите да присъстват на събития, на които клиентите се забавляват.

Работен график

40-часова работна седмица или нещо близко до нея е типично за продавач асистент. Въпреки това има натоварени периоди, когато работата продължава и извън тези часове, като например по време на турбулентни пазари.

Сравняване на подобни работни места

Някои подобни работни места и тяхното средно годишно заплащане включват:

• Финансов чиновник: $39,570
• Помощник-юрист: $50,940
• Счетоводител: $40,240

източник: Бюро по трудова статистика на САЩ, 2018.